重慶小康（kāng）工業招股說明書

小康工（gōng）業招股說明書是（shì）重慶小康集團發行的股票招股說明（míng），依據首次公開發行（háng）股票（piào）並在創業板上市管理（lǐ）辦法公開發行，如（rú）果需要這樣一份資料（liào），就來（lái）下載（zǎi）吧。

小康工業招股說明書概（gài）述

本次發行前股東所持股份的流通限製、股東對所持股份（fèn）自願鎖定的承諾：

發行人（rén）控股股東小康控股承諾：自小康工業股票（piào）在上海證（zhèng）券交易所上市之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人管理已直接和間接持有（yǒu）的小康工業股份，也不由小康工業回購其持有的小康工業股份。在小康工業上市後 6 個月內，如小康工業股票連續20 個交易日的收盤價均低於發行價，或者上市後 6個月期末收盤（pán）價低於發行價，持（chí）有（yǒu）小（xiǎo）康工業股票的上述（shù）鎖定（dìng）期（qī）自動延長 6 個月。在上述鎖定（dìng）期（包括延（yán）長的鎖定期）屆滿後（hòu）兩年內，減持小康工業股份時，減持價格將不低於發行價。若小康工業股票在此（cǐ）期間發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的，發行價應相應調整。發行人股東渝安工業承諾：自小康工業股票在上海證券交易所上市之（zhī）日起 36 個月內，不轉讓或者委托他人（rén）管理已直接和間接持有的小康工（gōng）業股份，也不由小康（kāng）工業（yè）回購其持有的小康工業股份。在小康工業上市後 6 個月內，如小康工業股票（piào）連續 20 個交易（yì）日的收盤價均低於（yú）發行價，或者上市後 6 個（gè）月期末（mò）收（shōu）盤價（jià）低（dī）於發行價，持有小康（kāng）工業股票的上述鎖定期自動延長 6 個月。在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿後兩年內，減持小康工業股份時，減持價格將不低於發行價（jià）。若小（xiǎo）康工業股票在此期間發（fā）生派息（xī）、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項的（de），發行價應相應調整。發（fā）行人股東華融渝富承諾：自小康工業股（gǔ）票在（zài）上海證券交易所上市之日起（qǐ） 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理已（yǐ）直接和間接持有的小（xiǎo）康工業股份，也不由小康業回（huí）購（gòu）其持（chí）有的小康工業股份。發行人自然人股（gǔ）東（dōng）顏（yán）敏、謝純誌（zhì）、陳光群、張興濤、張容承諾：自小康工業股票在上海證券交易所上市交易之日（rì）起 36 個月內，不（bú）轉（zhuǎn）讓或者委托他人管（guǎn）理其持有的小康工業股份，也不（bú）由小康工業回（huí）購其持有的公司股份。實際（jì）控（kòng）製人張興海承諾：自小康工業股票在（zài）上海證（zhèng）券交（jiāo）易所上市交易之日起 36 個月內，不轉讓或者委托他（tā）人管理其持有的小康工業股份，也不（bú）由小康工業回購其（qí）持有的小康（kāng）工業股份；在其擔（dān）任公司董（dǒng）事、監事或高級管理人員期間每年轉讓的股份不超過其直接或間（jiān）接所持公司股份總數的 25%；在離（lí）職後半年內不轉讓其所持有的公司股份。

重大事項提示

本公司特別提醒投資（zī）者認真閱讀本招股說（shuō）明書全文，並特別注（zhù）意（yì）下列重大事項（xiàng）

提示：

一、本次發行方案

本次發行前公司總股（gǔ）本為75,000萬（wàn）股，本（běn）次發（fā）行僅限於新股發行，公（gōng）開發行股

票數量不超過14,250萬股，發行（háng）後公司總股本不超過89,250萬股，全部股份均為（wéi）流

通股。

二（èr）、鎖定期及持股 5%以上股東持股意向的承諾

（一）發行人控股股東小康（kāng）控股承諾

1、自小康工業股票在（zài）上海證券交易所上市之日起36個（gè）月內（nèi），不轉讓或者委托

他人管理已直接和（hé）間接持有的小康工業股份，也不由小康工業回購其持（chí）有的小康工

業股份（fèn）。

2、在小康工業上市後6個月內如（rú）小康工業股票連（lián）續20個交易日的收盤價均低於（yú）

發行價，或者上市後6個月期末（mò）收盤價（jià）低於發（fā）行價，本公司持有小康工業股票（piào）的上

述鎖定期自動延長6個月，即鎖定期為（wéi）發（fā）行人股票上市之日（rì）起42個月。

3、本（běn）公司預計，在上述（shù）鎖定期（包括延長的鎖定期）屆（jiè）滿（mǎn）後的12個月內，減

持額度將不超過本公司屆時所（suǒ）持小康工業股份（fèn）總數的10%；在上述鎖定期（包括延

長的鎖定期）屆滿後的13-24個月內，減持額度將不超過本公司屆時（shí）所持小康工業

股份總數的10%。

上述鎖定（dìng）期屆滿後兩年內，在減持小康工業股份時，減持價格（gé）將不低於發行價。

本公司減持小康工業股份（fèn）時，將提前三個交易日通過小康工業發出相關公告。

4、上市後若小康工（gōng）業股票發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事

項的，發行價應相應調（diào）整。

5、本公司如未履行上述承諾，造成投資者和小康工業損失的，應依（yī）法賠償損

失並在指定報紙公開道歉。

重慶小康工業集團股（gǔ）份有限公（gōng）司 招股說明（míng）書

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（二）發行人股東渝安工業承諾

1、自小康工業股（gǔ）票在上海證券交易所上市之日起（qǐ）36個月內，不轉讓或者委（wěi）托

他人管理已直接和間接（jiē）持有的小（xiǎo）康（kāng）工業股份，也不由小康（kāng）工業回（huí）購其持有（yǒu）的小康工

業股份。

2、在小康工業上市後6個月（yuè）內（nèi），如小康（kāng）工業股（gǔ）票連續20個交（jiāo）易日的收盤（pán）價（jià）均（jun1）低

於發行價，或者上市後6個月期末收盤價低於發行（háng）價，本公司持（chí）有小康工業股票的

上述鎖定期自動延長6個月，即鎖定期為發行人股票上（shàng）市之日起42個月。

3、本公司預計，在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿後的12個月（yuè）內，減

持額度將不超過本公司屆（jiè）時所持小康工業股份總數的10%；在（zài）上述鎖定期（包括延

長的鎖（suǒ）定期）屆滿後的13-24個月內，減持額度（dù）將不超（chāo）過本公司屆時所持小康工業

股份總數的10%。

上述鎖定（dìng）期屆滿後兩年內，本公司在減持小康工業股份時，減持價格（gé）將不低於

發行價。本公司減持小康工業股份時，將提前（qián）三個交（jiāo）易日通過小康工業發出相關公

告。

4、上市後若小康工業股票發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事

項的，發行價應相應調整。

5、本公司如（rú）未履行上（shàng）述承諾，造（zào）成投資者和（hé）小康工業損失的，應依法賠償損（sǔn）

失並在指定報紙公開道（dào）歉。

（三）發行人股東華融渝富承諾（nuò）

1、自小康工業（yè）股票（piào）在上海（hǎi）證券交易所上市之日起12個月內，不轉讓或者委托

他人管理已直接和間接持有的小康工業股份，也不由小康工業回購其（qí）持有的小康工

業股份。

2、本企業（yè）預計，在上述（shù）鎖定（dìng）期屆滿後，本企業將在12個月內減持完畢本企業

已直接和間（jiān）接持（chí）有的小康工業股份。

3、本企業減持小康工業股份時，將提（tí）前三個交易日通過小康工業發出相關公

告。

4、本企業如未履行上述承諾，造成投資者和小康工業損失的，應依法賠（péi）償損

失（shī）並在指（zhǐ）定報紙公開道歉。

重慶（qìng）小康工業集團股份有限公司 招股說明書（shū）

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（四）發行人（rén）自然人股東顏敏、謝純誌（zhì）、陳光（guāng）群、張興（xìng）濤、張容（róng）承諾

自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起36個月內，不轉讓或（huò）者委托他人

管理其持有的小康工業股份，也不由公司回購其持有的小康工業股份。

（五）實際控製人張興海承諾

自公司股票在上海證（zhèng）券交易所上市交易之日起36個月內，不轉讓（ràng）或者委托他人

管理其持有的小康工業股份，也（yě）不由公司（sī）回購（gòu）其持有的小康（kāng）工（gōng）業股份；在其擔任公

司董事、監事或高級管（guǎn）理人（rén）員期間每年轉讓的股（gǔ）份不超過其直接或間接所（suǒ）持公司股

份總數的25%；在離職後（hòu）半年內不轉讓其所持有的公司股份。